券商开户需核查投资者诚信档案 监管强化行业失信约束机制
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- 发布日期：2024-10-01
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记者10月1日从业内独家获悉，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。据悉，按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。
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